首次公開發(fā)行股票，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

來源：整理時(shí)間：2023-09-12 15:17:38 編輯：好學(xué)習(xí) 手機(jī)版

1，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》全文 http://news.xinhuanet.com/fortune/2009-03/31/content_11103032.htm

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

2，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合哪些條件

（一）最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；（二）最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元；或者最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元；（三）發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；（四）最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%；（五）最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合哪些條件

3，首次公開發(fā)行股票并上市的特殊之處

首先，首次公開發(fā)行并上市要和已上市公司增發(fā)新股區(qū)別。其次，首次公開發(fā)行股票并上市其實(shí)是兩個(gè)步驟。首次公開發(fā)行，是指首次對不特定對象發(fā)行股票或者對超過200人特定對象發(fā)行股票，是需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，所謂一級市場。經(jīng)過首次公開發(fā)行后，公司可以選擇不上市交易，但我國的公司一般首次公開發(fā)行和上市都是一起進(jìn)行的，上市需與證券交易所簽訂上市協(xié)議，上市后交易就是所謂的二級市場。我國現(xiàn)在有上海證券交易所和深圳證券交易所（中小板和創(chuàng)業(yè)板）。特殊之處在于：1、上市公司必須是股份公司；2、上市公司股票可以在證券交易所交易；3、上市公司必須有符合證交所和證監(jiān)會的要求的信息披露制度，等等；4、公司首發(fā)上市募集的錢必須符合募投項(xiàng)目的規(guī)定用處……當(dāng)然，如果你想了解更多，你可以問具體一點(diǎn)。。。

首次公開發(fā)行股票并上市的特殊之處

4，首次公開發(fā)行股票的一般程序

首次公開發(fā)行股票的程序　　（1）股票發(fā)行的具體方案等由股東大會批準(zhǔn)。　　（2）制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)。（3）中國證監(jiān)會收到申請文件后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。　　（4）股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票；超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新核準(zhǔn)。　　（5）發(fā)行申請核準(zhǔn)后、股票發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)暫緩或者暫停發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)履行信息披露義務(wù)。影響發(fā)行條件的，應(yīng)當(dāng)重新履行核準(zhǔn)程序。　　（6）對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，采取相應(yīng)措施。中國證監(jiān)會或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定城西，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。　　（7）發(fā)行股票。

5，關(guān)于首次公開發(fā)行股票

首次公開發(fā)行不是股票上市，但二者聯(lián)系密切，只有你發(fā)行的股票上市了，投資者才有退出的渠道，比如，你買了他發(fā)行的股票，應(yīng)該不是想要當(dāng)股東的吧，最終還是想把它賣掉掙錢的吧，發(fā)行就相當(dāng)于你買到股票了，上市就說明給你提供了個(gè)可以賣掉股票的市場，如果只讓你買，不讓你賣，你愿意嗎？所以說，一般發(fā)行后都申請上市，但也有上不了市的，例如，寧波立立電子，已經(jīng)發(fā)行了，但，被證監(jiān)會給撤銷了，發(fā)行了的股票全部注銷，將錢退還給投資者，還加銀行利息。

1、首次公開發(fā)行股票不能算股票上市，因?yàn)橥鶗霈F(xiàn)不可想象的問題，比如違規(guī)發(fā)行股票后還會被撤銷。2、一般情況下，只要是通過了證監(jiān)會發(fā)審委過會的公司首次發(fā)售的股票，在沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況后基本都能上市，除非出現(xiàn)了第一種情況。

1.首次公開發(fā)行股票，其關(guān)鍵是要經(jīng)過中國證監(jiān)會發(fā)審委的審核批準(zhǔn)，審核能過后可以公開發(fā)行；2.股票上市，也就是在交易所掛牌交易，現(xiàn)在已經(jīng)由證監(jiān)會授權(quán)交易所負(fù)責(zé)審批，也就是說只有能過交易所的審批程序后，才能在交易所上市交易；3.一般來說公開發(fā)行后，都會在交易所上市交易，但是也有公開發(fā)行后不上市交易的。

如果按你的說法，發(fā)行股票就是上市，那么費(fèi)上市股票怎么理解呢？舉個(gè)列子吧：公司就是菜農(nóng)，可以隨意的種菜，難道他們種出來的菜全部都要上菜市場嗎？除了菜市場還有自由市場或者街邊臨時(shí)市場也可以買到菜的。

我來告訴你吧，不過不太詳細(xì)，一般情況下，只要是通過了證監(jiān)會發(fā)審委過會的公司首次發(fā)售的股票，在沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況后基本都能上市，除非發(fā)行股票的公司違規(guī)發(fā)行最后被撤銷了。就這些了。

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6，首次公開發(fā)行股票并上市需要具備哪些主要條件

請參考《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（2014年5月14日證監(jiān)會令第99號）第十一條發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；（二）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于一千萬元；或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)；（三）最近一期末凈資產(chǎn)不少于二千萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損；（四）發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。第十二條發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。第十三條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。第十四條發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。第十五條發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大...請參考《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（2014年5月14日證監(jiān)會令第99號）第十一條發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；（二）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于一千萬元；或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)；（三）最近一期末凈資產(chǎn)不少于二千萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損；（四）發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。第十二條發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。第十三條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。第十四條發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。第十五條發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛。第十六條發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。第十七條發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨(dú)立董事、董事會秘書、審計(jì)委員會制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全股東投票計(jì)票制度，建立發(fā)行人與股東之間的多元化糾紛解決機(jī)制，切實(shí)保障投資者依法行使收益權(quán)、知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等股東權(quán)利。第十八條發(fā)行人會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露符合企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告。第十九條發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司運(yùn)行效率、合法合規(guī)和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性，并由注冊會計(jì)師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告。第二十條發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格，且不存在下列情形：（一）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；（二）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的；（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。第二十一條發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。第二十二條發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)，并有明確的用途。募集資金數(shù)額和投資方向應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平、管理能力及未來資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。

(1)主體資格a股發(fā)行主體應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以公開發(fā)行股票。(2)公司治理發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事、董事會秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運(yùn)的效率與效果。(3)獨(dú)立性應(yīng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨(dú)立。(4)同業(yè)競爭與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭；募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，也不會產(chǎn)生同業(yè)競爭。(5)關(guān)聯(lián)交易與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應(yīng)完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱利潤的情形。(6)財(cái)務(wù)要求發(fā)行前3年的累計(jì)凈利潤超過人民幣3000萬元；發(fā)行前3年累計(jì)凈經(jīng)營性現(xiàn)金流超過人民幣5000萬元或累計(jì)營業(yè)收入超過人民幣3億元；無形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過20%;過去3年的財(cái)務(wù)報(bào)告中無虛假記載。(7)股本及公眾持股發(fā)行前不少于3000萬股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5000萬元；公眾持股至少為25%;如果發(fā)行時(shí)股份總數(shù)超過4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%;發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。(8)其他要求發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；最近3年內(nèi)不得有重大違法行為。