證券從業(yè)人員代客 理財是否違法？個人代客如何處罰炒股的法律分析:代客炒股法沒有禁止性規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)代理不違法，所以沒有量刑。代客 理財處罰條款法律分析:“代客 理財”服務(wù)屬于經(jīng)批準后方可從事的經(jīng)營范圍，未及時辦理工商變更登記的企業(yè)，將面臨公司登記機關(guān)1萬元以上10萬元以下的罰款，另一方面，嚴重者甚至面臨吊銷營業(yè)執(zhí)照的處罰。

法律分析:代客股票交易法律上沒有禁止性規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)代為股票交易不違法，所以沒有量刑。但是，利用代客進行股票交易作弊需要負刑事責(zé)任。挪用客戶賬戶資產(chǎn)；以獲取傭金或者其他利益為目的，利用客戶賬戶進行不必要的證券交易；將賬戶管理業(yè)務(wù)與其他可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)混在一起；客戶賬戶與自營賬戶、資產(chǎn)管理賬戶之間或不同客戶賬戶之間的交易，目的是轉(zhuǎn)移客戶賬戶的收益或損失；承諾或保證資產(chǎn)本金不損失或獲得投資收益是違法的。

證券從業(yè)人員不得代客 理財，這是證券法明文規(guī)定的。任何人代客 理財違反證券法的，都不要信這個，只要你有損失。1.證券從業(yè)人員代客-1/是否違法？根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百零九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

第四十三條證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任職期間或者法定期限內(nèi)，不得直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票，不得接受他人贈送的股票。二。違規(guī)構(gòu)成代客 理財 1。主體(一)證券公司從業(yè)人員；(二)證券經(jīng)紀人。注:證券公司可以通過公司員工或證券經(jīng)紀人從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。

法律分析:一般來說，如果理財協(xié)議符合合同的有效要件，包括行為人具有相應(yīng)的民事行為能力，意思表示真實，沒有違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定和公序良俗，則理財協(xié)議有效。法律依據(jù):《中華人民共和國民法》第2條規(guī)定了作為平等主體的自然人、法人和非法人組織之間的人身關(guān)系和財產(chǎn)關(guān)系。第一百四十三條符合下列條件的民事法律行為有效: (一)行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；(2)意思表示真實；(三)不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，不違背公序良俗。

第一百四十五條限制民事行為能力人實施的純益的或者與其年齡、智力、精神健康狀況相適應(yīng)的民事法律行為有效；其他民事法律行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代理人同意或者追認后生效。對方當(dāng)事人可以督促法定代理人自收到通知之日起30日內(nèi)予以追認。法定代表人未表示的，視為拒絕追認。民事法律行為被追認前，善意相對人有權(quán)予以撤銷。撤銷應(yīng)通過通知進行。

法律分析:“代客 理財”服務(wù)屬于經(jīng)批準方可從事的經(jīng)營范圍。一方面，未及時辦理工商變更登記的企業(yè)，將面臨公司登記機關(guān)1萬元以上10萬元以下的罰款；另一方面，嚴重者甚至面臨吊銷營業(yè)執(zhí)照的處罰。公司登記事項發(fā)生變更，未按照本條例規(guī)定辦理相關(guān)變更登記的，公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期登記；逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下罰款。

變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準的項目，未經(jīng)批準從事相關(guān)經(jīng)營活動，情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。法律依據(jù):《中華人民共和國證券法》第四十條，證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任職期間或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得接受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

法律分析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況。法律依據(jù):《中華人民共和國證券法》第一百零九條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員，第一百四十六條證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所在證券公司的指令或者利用職務(wù)上的便利，違反交易規(guī)則的，由所在證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。