九九热最新视频//这里只有精品,免费福利视频一区二区三区,制服丝袜专区在线

本文目錄一覽

1，第一創業證券有限責任公司
2，第一創業證券有限責任公司
3，飛單再現第一創業經紀人違規代銷金融產品

1，第一創業證券有限責任公司

第一創業證券股份有限公司前身佛山證券有限責任公司，是經中國人民銀行銀復[1992]608號文批準，于1993年4月26日成立，1997年12月9日，在“銀證脫鉤”中，經中國人民銀行非銀證[1997]160號文批準，同意公司增資擴股，并在原佛山證券公司基礎上改制為佛山證券有限責任公司，公司注冊資本金增至8000萬元。2002年4月19日中國證監會以證監機構字[2002]101號文批準佛山證券有限責任公司增資擴股、更名、遷址方案。2002年7月26日，公司依法完成了增資擴股的程序，注冊資本金由8000萬元增加至7.47億元，注冊地遷至廣東省深圳市，更名為第一創業證券有限責任公司。2008年8月28日，中國證監會以證監機構字[2008]1072號文批準第一創業證券有限責任公司增資擴股；2008年9月10日，公司注冊資本金由7.47億元增加至15.9億元。2011年8月3日，中國證監會下發證監許可[2011]1230 號，核準第一創業證券有限責任公司變更注冊資本，由15.9億元變更為19.7億元。經中國證監會核準，深圳市工商局同意，公司由“第一創業證券有限責任公司”改制并更名為“第一創業證券股份有限公司”，于2012年3月22日取得更名后的企業法人營業執照。

第一創業證券有限責任公司

2，第一創業證券有限責任公司

辦理第一創業網上銷戶流程需要經過如下幾個步驟的手續：一、到你之前開立股票賬戶的營業部提出注銷股票賬戶的申請。二、按照券商營業部的要求在券商營業部給你的單子找該營業部的相關負責人簽字。三、在券商營業部各個崗位的相關負責人簽完字之后到柜臺憑你的身份證和股東賬戶卡辦理你的股票賬戶的銷戶手續。四、在辦理股票賬戶的銷戶手續之后的第二天或者這之后辦理你的證券資金賬戶的銷戶手續?！就卣官Y料】第一創業證券股份有限公司前身佛山證券有限責任公司，是經中國人民銀行銀復[1992]608號文批準，于1993年4月26日成立，1997年12月9日，在“銀證脫鉤”中，經中國人民銀行非銀證[1997]160號文批準，同意公司增資擴股，并在原佛山證券公司基礎上改制為佛山證券有限責任公司，公司注冊資本金增至8000萬元。2002年4月19日中國證監會以證監機構字[2002]101號文批準佛山證券有限責任公司增資擴股、更名、遷址方案。2002年7月26日，公司依法完成了增資擴股的程序，注冊資本金由8000萬元增加至7.47億元，注冊地遷至廣東省深圳市，更名為第一創業證券有限責任公司。2008年8月28日，中國證監會以證監機構字[2008]1072號文批準第一創業證券有限責任公司增資擴股；2008年9月10日，公司注冊資本金由7.47億元增加至15.9億元。2011年8月3日，中國證監會下發證監許可[2011]1230 號，核準第一創業證券有限責任公司變更注冊資本，由15.9億元變更為19.7億元。經中國證監會核準，深圳市工商局同意，公司由“第一創業證券有限責任公司”改制并更名為“第一創業證券股份有限公司”，于2012年3月22日取得更名后的企業法人營業執照。

第一創業證券有限責任公司

3，飛單再現第一創業經紀人違規代銷金融產品

近日，又一券商營業部從業人員因“飛單”問題被監管點名。此次被點名者為郭某，其在擔任第一創業（002797.SZ）廣州獵德大道營業部證券經紀人期間，向客戶推銷非自己公司代銷的金融產品。在某券商高管李鵬看來，敢于“飛單”者多為擁有一定工作經驗的老員工，其在“飛單”產品高額提成或人情關系的利誘下，做出違規行為。證券經紀人違規“飛單” 郭某的監管函由廣東證監局開出。在監管函中，郭某被指“經查，你在第一創業證券股份有限公司廣州獵德大道證券營業部從業期間，向客戶推薦非第一創業證券股份有限公司代銷的金融產品”。中國證券業協會從業人員信息顯示，早在2010年8月，郭某便加入第一創業該營業部，且11年來一直在此任職。初始，郭某登記的執業崗位為“一般證券業務”，后于2016年8月變更為“證券經紀人”。天眼查顯示，其所供職的第一創業廣州獵德大道營業部成立于2010年，目前參保人數17名。按照要求，從業人員只能銷售本公司生產或本公司代銷的產品，像郭某一樣，私自銷售非自家公司代銷的金融產品即為“飛單”。正如南開大學金融發展研究院院長田利輝所言，從業人員做“飛單”多數是個人行為，試圖獲得規則之外的獎金或報酬，本質是為利益所驅使，長期來看會損害金融機構的利益。針對券商金融產品銷售，監管部門亦出臺相關規范。《證券經紀人管理暫行規定》第十條第五項指出：證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。《證券經紀人管理暫行規定》第十二條第九項明確：證券經紀人不得有損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。《證券公司代銷金融產品管理規定》第十七條規定：證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當符合規定的條件，并遵守證券從業人員的管理規定。證券公司應當對金融產品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產品的信息及與代銷活動有關的公司內部管理規定和監管要求。 “飛單”問題接二連三營業部“飛單”，是券商的頭疼事。下到普通員工，上到營業部負責人，違規“飛單”屢禁不止。今年5月以來，除第一創業以外，至少有2家券商曾因“飛單”問題被監管點過名。 7月27日，萬聯證券股份有限公司東莞常平振興三街證券營業部前陳姓負責人被廣東證監局點名，其不僅違規推薦非萬聯證券代銷的私募基金產品，而且作出保本保收益的承諾。 5月8日，金元證券一經紀人，因“向營業部客戶推薦非金元證券股份有限公司發行或代銷的金融產品，從事與所在營業部或者投資者合法利益相沖突的活動”，而被陜西證監局出具警示函。李鵬認為，即使是經紀人違規“飛單”，營業部領導亦存在知情可能性?！靶璺謨煞N情況看待。一是睜一只眼閉一只眼，視而不見；二是存在利益輸送關系，引導飛單。前者可能性相對較大，后者因風險高而可能性不大。” 談及“飛單”的危害，李鵬認為，若“飛單”被發現是因合規檢查而非代銷產品出事，問題相對較輕；但若產品本身出問題，投資者起訴且持有充足證據，則可能涉及詐騙。他進一步解釋道：“機構本身即是產品信譽的背書，從業人員以所在券商為名銷售未經券商進行風險評估的產品，易使投資者在以券商為背書的前提下購買該產品。這是對投資者的誤導，極易造成客戶被誤導性投資，給其帶來損失。尤其對于頭部券商來說，因其具有更高的機構信譽，一旦飛單，致使客戶被誤導性投資的可能性更大。” 他提到，“飛單”損害的不只是投資者的利益，也是機構的信譽。一旦“飛單”產品出現問題，投資者往往向券商討說法，這可能會導致投資者對券商公信力的降低。券商如何防止從業人員“飛單”？李鵬認為關鍵在于加強風控管理，具體來說可從三方面著手：第一，加強基層培訓、法律合規意識培訓，切實提高員工合規意識和職業道德；第二，及時核查、到位核查，稽核部、合規風控部等部門定級檢查，且要將該查之處一一核查而非流于形式；第三，一旦發現問題，嚴懲不貸。在田利輝看來，“飛單”問題表面是從業人員個人行為，實質是金融機構的管理問題?！耙^續推進嚴監管，要求關鍵少數切實擔責，提高金融機構的內控管理?！? 而在“飛單”產品識別措施上，李鵬建議投資者在購買前先行檢查是否有合作協議。他說：“若為合規第三方代銷產品，券商會與第三方機構簽署合作協議。投資者購買產品前可要求工作人員出具合作協議，且該協議應該蓋有券商公章而非個人印章。” 本報之前報道中還曾提到，若“產品并非在券商交易系統內下單”“沒有明確的風險提示書”“承諾保本保收益”，具備其中一條，即有較大“飛單”可能。

飛單再現第一創業經紀人違規代銷金融產品