深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引，想請教大家深交所創業板上市的條件及流程最后有條理清晰的圖示

來源：整理時間：2022-11-21 18:28:59 編輯：深圳生活手機版

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1，想請教大家深交所創業板上市的條件及流程最后有條理清晰的圖示
2，交所發布的深圳證券交易所上市公司規范運作指引2020年修訂是
3，創業板交易有哪些規則
4，創業板預報新規
5，深圳證券交易所股票上市規則的四大看點
6，創業板預報新規
7，創業板的交易規則
8，創業板上市規則
9，創業版上市的規則誰知道
10，深圳證券交易所創業板股票上市規則是什么

1，想請教大家深交所創業板上市的條件及流程最后有條理清晰的圖示

http://www.szse.cn/main/rule/bsywgz/ssgsl/cybzy_front/參考交易所的相關文件大概的流程就是，先研究下最近1.2年上市的公司，跟自己公司做下對比，如果覺得公司不錯就找有保薦承銷資格的證券公司做相關的上市前準備公司。如果證券公司認為你的公司符合上市條件，就會幫助公司進行上市前的輔導，并且準備申請上市的材料，最后向證監會和交易所遞交申請上市的材料。如果監管部門受理并審核通過了申請就可以正式上市融資了

干嗎？想上市啊？流程你先不用清楚，先準備好5000萬的彈藥吧，這是最起碼的，否則沒人理你。

找中投，國泰君安，中信等大的券商問一下，個人很多程序是搞不清楚的

你好！創業板公司首次公開發行的股票申請在深交所上市應當符合下列條件：(一)股票已公開發行；(二)公司股本總額不少于3000萬元；(三)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為10%以上；(四)公司股東人數不少于200人；(五)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；(六)深交所要求的其他條件。我的回答你還滿意嗎~~

想請教大家深交所創業板上市的條件及流程最后有條理清晰的圖示

2，交所發布的深圳證券交易所上市公司規范運作指引2020年修訂是

《深圳證券交易所上市公司規范運作指引（2020年修訂）》僅適用于股票在本所主板、中小企業板上市的公司，創業板上市公司仍適用《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》。本文不構成任何投資建議，因政策類問題存在時效性，有關回答請以官網發布最新內容為準。

交所發布的深圳證券交易所上市公司規范運作指引2020年修訂是

3，創業板交易有哪些規則

創業板股票的交易代碼為30xxxx，一般按發行順序依次編碼。其交易以競價交易方式進行，符合規定的，也可進行大宗交易。除特別規定外，參照執行《深圳證券交易所交易規則》關于主板A股股票的相關規定。創業板交易規則：1、競價交易。通過競價交易買入創業板股票的，申報數量應當為100股或其整數倍。賣出創業板股票時，申報數量應當為100股或其整數倍，余額不足100股的部分，應當一次性申報賣出。創業板首次公開發行股票上市首日，實施盤中股價異常波動臨時停牌制度。2、大宗交易。參照主板，由證券公司交易員在深交所綜合協議交易平臺的交易終端上完成協議交易的委托申報，委托申報時間為9∶15-15∶30；綜合協議交易平臺在15∶00-15∶30進行成交確認。3、漲跌停板交易。實行T+1的交易規則，單日漲跌幅限制10%。上市首日交易規則：1、首次上漲或下跌達到或超過20%和50%時，又將對其實施臨時停牌30分鐘；2、首次上漲或下跌達到或超過80%時，還將對其實施臨時停牌并至集中競價收市前3分鐘，之后再進行復牌并對停牌期間已接受的申報進行復牌集合競價，然后進行收盤集合競價。超過10%的話，就會出現停牌或者是警示的結果。這些可以慢慢去領悟，投資者進入股市之前最好對股市有些初步的了解。前期可用個牛股寶模擬炒股去看看，里面有一些股票的知識資料是值得學習的，也可以通過上面相關知識來建立自己的一套成熟的炒股知識經驗。希望可以幫助到您，祝投資愉快！

創業板交易有哪些規則

4，創業板預報新規

上市公司董事會應當密切關注發生或者可能發生對公司經營成果和財務狀況有重大影響的事項，及時對公司第一季度、半年度、前三季度和年度經營業績和財務狀況進行預計。如預計公司本報告期或未來報告期（預計時點距報告期末不應超過十二個月）的經營業績和財務狀況出現以下情形之一的，應當及時進行預告：（一）凈利潤為負值；（二）實現扭虧為盈；（三）實現盈利，且凈利潤與上年同期相比上升或者下降 50％以上；（四）期末凈資產為負值；（五）年度營業收入低于 1000 萬元人民幣法律依據:《深圳證券交易所上市公司規范運作指引(2020年修訂)》5.3.1 上市公司董事會應當密切關注發生或者可能發生對公司經營成果和財務狀況有重大影響的事項，及時對公司第一季度、半年度、前三季度和年度經營業績和財務狀況進行預計。如預計公司本報告期或未來報告期（預計時點距報告期末不應超過十二個月）的經營業績和財務狀況出現以下情形之一的，應當及時進行預告（以下簡稱業績預告）：（一）凈利潤為負值；（二）實現扭虧為盈；（三）實現盈利，且凈利潤與上年同期相比上升或者下降 50％以上；（四）期末凈資產為負值；（五）年度營業收入低于 1000 萬元人民幣。5.3.2 上市公司應當在以下期限內披露業績預告：（一）年度業績預告應不晚于報告期次年的 1 月 31 日；（二）第一季度業績預告應不晚于報告期當年的 4 月 15 日；（三）半年度業績預告應不晚于報告期當年的 7 月 15 日；（四）前三季度業績預告應不晚于報告期當年的 10 月 15 日。

5，深圳證券交易所股票上市規則的四大看點

看點一：有利于遏制“三高”發行。創業板推出之初，其“高成長”定位被炒作成了誕生類似微軟、蘋果等創新企業的孵化園。在各路炒家的熱捧之下，創業板公司發行市盈率不斷攀高，平均市盈率在60倍以上，最高的新研股份達到150倍，創業板成了“三高股”的孵化園。退市制度推出后，各路炒家就要掂量掂量詢價時抬高創業板市盈率的風險了。退市制度將使創業板估值水平趨于合理，使“三高股”回歸其實際價值。看點二：讓財務報表造假和包裝上市者聞風而退。創業板的業績變臉公司可謂層出不窮，而此番退市制度明確規定：上市公司粉飾財務報表做假賬，在規定期限屆滿之日起六個月內仍未改正的，將被終止上市。對于那些包裝上市痕跡明顯的公司來說，倘若不整改扭虧，將難逃退市厄運。看點三：有利于遏制小盤題材股炒作。由于創業板上市公司都是小盤股，所以一直都是投機資金獵取的對象。創業板新退市制度在“暫停上市情形”的規定中，將原“連續兩年凈資產為負”改為“最近一個年度的財務會計報告顯示當年審計凈資產為負”，縮短了創業板退市時間。這將使那些以賭博心態炒作凈資產為負的小盤題材股的行為得以收斂。同時，退市制度優勝劣汰的價值取向，有利于重塑市場的價值投資風氣。看點四：為主板退市制度的推出鋪平了道路。A股主板市場成立至今，退市制度形同虛設，大批連續虧損的垃圾股由于擁有“殼資源”和重組后“烏鴉變鳳凰”的預期，被投機資金炒來炒去。創業板退市制度完善了恢復上市的審核標準，明確表示不支持通過“借殼”恢復上市。希望這一規定也能在主板的退市機制中得以體現，從而使主板炒作“殼資源”及ST股之風有所收斂。

6，創業板預報新規

法律分析：上市公司董事會應當密切關注發生或者可能發生對公司經營成果和財務狀況有重大影響的事項，及時對公司第一季度、半年度、前三季度和年度經營業績和財務狀況進行預計。如預計公司本報告期或未來報告期（預計時點距報告期末不應超過十二個月）的經營業績和財務狀況出現以下情形之一的，應當及時進行預告：（一）凈利潤為負值；（二）實現扭虧為盈；（三）實現盈利，且凈利潤與上年同期相比上升或者下降 50％以上；（四）期末凈資產為負值；（五）年度營業收入低于 1000 萬元人民幣法律依據：《深圳證券交易所上市公司規范運作指引(2020年修訂)》5.3.1 上市公司董事會應當密切關注發生或者可能發生對公司經營成果和財務狀況有重大影響的事項，及時對公司第一季度、半年度、前三季度和年度經營業績和財務狀況進行預計。如預計公司本報告期或未來報告期（預計時點距報告期末不應超過十二個月）的經營業績和財務狀況出現以下情形之一的，應當及時進行預告（以下簡稱業績預告）：（一）凈利潤為負值；（二）實現扭虧為盈；（三）實現盈利，且凈利潤與上年同期相比上升或者下降 50％以上；（四）期末凈資產為負值；（五）年度營業收入低于 1000 萬元人民幣。5.3.2 上市公司應當在以下期限內披露業績預告：（一）年度業績預告應不晚于報告期次年的 1 月 31 日；（二）第一季度業績預告應不晚于報告期當年的 4 月 15 日；（三）半年度業績預告應不晚于報告期當年的 7 月 15 日；（四）前三季度業績預告應不晚于報告期當年的 10 月 15 日。

7，創業板的交易規則

一、創業板市場基本要素　　1．交易市場　　交易市場：深圳證券交易所，投資者使用深圳A股證券賬戶參與創業板市場新股申購和交易。　　2．股票代碼　　創業板股票代碼使用【300000,309999】區間，一般按發行順序依次編碼。　　3.證券賬戶　　只允許A股證券賬戶中的適當投資者參與創業板的各項業務。　　A股證券賬戶中的適當投資者指：A股機構投資者，可實時開通并在開通當天參與創業板的各項業務；具有兩年以上（含兩年）股票交易經驗的自然人投資者，在書面簽署《風險揭示書》兩個交易日后證券公司可為其開通創業板的交易權限；尚未具備兩年交易經驗的自然人投資者，應當抄錄"特別聲明"，并在書面簽署《風險揭示書》五個交易日后證券公司可為其開通創業板的交易權限。　　4．股份監控　　證券公司技術系統應根據中國證券登記結算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的結算數據，對投資者賣出委托（含限價委托、市價委托、大宗交易）進行股份監控，不允許股份賣空（經有權職能部門批準的融資融券等業務另有規定的除外）。T日買入的股票， T+1日可以賣出。　　5．資金監控　　證券公司技術系統應對投資者買入委托（含限價委托、市價委托、大宗交易）、新股申購、增發申購等申報進行資金監控，不允許資金買空（經有權職能部門批準的融資融券等業務另有規定的除外）。　　6．稅費標準　　創業板的交易傭金、經手費率等，參照在深交所上市交易的主板A股標準執行。　　二、創業板股票發行　　創業板股票的發行代碼為30xxxx。　　創業板股票網下發行，同中小板股票網下發行，使用深交所和結算深圳分公司的網下發行電子平臺。　　創業板股票網上發行，同中小板股票網上發行，采用資金申購定價發行模式，使用現有的交易、結算數據接口。　　三、創業板股票交易　　創業板股票的交易代碼為30xxxx。其交易以競價交易方式進行，符合規定的，也可進行大宗交易。除特別規定外，參照執行《深圳證券交易所交易規則》關于主板A股股票的相關規定。　　1．競價交易　　（1）通過競價交易買入創業板股票的，申報數量應當為100股或其整數倍。賣出創業板股票時，申報數量應當為100股或其整數倍，余額不足100股的部分，應當一次性申報賣出。　　（2）創業板首次公開發行股票上市首日，實施盤中股價異常波動臨時停牌制度。　　2．大宗交易　　參照主板，由證券公司交易員在深交所綜合協議交易平臺的交易終端上完成協議交易的委托申報，委托申報時間為9︰15-15︰30；綜合協議交易平臺在15︰00-15︰30進行成交確認。　　四、創業板增發　　創業板增發時，將加掛專用證券代碼37xxxx，后四位與股票交易代碼30xxxx的后四位相同。　　五、創業板配股　　創業板配股認購時，將加掛專用證券代碼38xxxx，后四位與股票交易代碼30xxxx的后四位相同。　　六、創業板上市公司交易系統網絡投票　　創業板上市公司通過交易系統開展股東大會網投票時，將加掛專用證券代碼36xxxx，創業板網絡投票的證券代碼使用【365000,368999】區間，根據對應股票的交易代碼順序編碼，即300001股票的網絡投票代碼為365001、301001的網絡投票代碼為366001，依次類推。　　七、創業板交易信息披露　　1．實時行情信息　　與主板等其它產品一樣，深交所通過行情系統實時發布創業板股票的行情。　　2．創業板交易公開信息　　同主板股票，以公告文件發布創業板交易公開信息，證券公司應當在營業場所及時公布交易公開信息。創業板指數發布前，收盤價格漲跌幅偏離值的計算擬以中小板綜指為基準，即計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值＝單只股票漲跌幅－中小板綜指漲跌幅。　　3．指數計算　　深證指數系列、深證成指系列、行業分類指數系列均明確為全市場指數，即主板、中小板、創業板的股票均納入這三個指數系列的計算樣本范疇。

8，創業板上市規則

創業板上市規則：　　一、主體資格　　發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司（有限公司整體變更為股份公司可連續計算）；　　（一）股票經證監會核準已公開發行；　　（二）公司股本總額不少于3000萬元；公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過四億元的，公開發行股份的比例為10%以上；　　（三）公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；　　二、企業要求　　（一）注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。　　（二）最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。　　（三）應當具有持續盈利能力，不存在下列情形：　　（1）經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；　　（2）行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；　　（3）在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險；　　（4）最近一年的營業收入或凈利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴；　　（5）最近一年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益；　　（6）其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形；　　三、上市程序　　在創業板公開發行股票并上市應該遵循以下程序：　　第一步，對企業改制并設立股份有限公司。　　第二步，對企業進行盡職調查與輔導。　　第三步，制作申請文件并申報。　　第四步，對申請文件審核。　　第五步，路演、詢價與定價。　　第六步，發行與上市。

香港證券及期貨事務檢察委員會與香港聯合交易所有限公司經過一年多的研究后,終于就《創業板上市規則》的修改建議達成共識。這些建議內容主要包括：將創業板上市申請公司活躍業務記錄期的要求,由現行的1年修訂為2年,但對于市值或總資產超過5億港元的公司,則最短活躍業務記錄期可縮短為1年。不過,獲豁免的公司,上市時亦要符合公眾持股量市值最少達到1.5億港元的要求,同時股東人數最少要有300名,而現時的規定只需100名。在公眾持股量方面,建議規定對市值在40億港元以下的創業板上市公司,公眾最低持股比例為25%；而市值在40億港元以上的創業板上市公司,這一比例則為20%。對于在創業板上市公司的大股東股份的禁售期,將由現時規定的6個月改為1年。新規定對創業板上市公司發行新股的限制,仍維持在6個月,但如果公司發行新股是為了配合主要業務,而且所發新股不構成重大交易,可以在獲得股東會通過后,申請豁免。香港聯交所稱,有關《創業板上市規則》的各項修訂建議均已原則上獲得批準。現行的《創業板上市規則》目前正根據上述建議進行修訂。為確保新規定有效及公平地實行,有關條文將從今天起分段落實。

創業板的上市要求比主板市場更加輕松，上市規則　　主體資格　　發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司(有限公司整體變更為股份公司可連續計算)；　　(一)股票經證監會核準已公開發行；　　(二)公司股本總額不少于3000萬元；公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過四億元的，公開發行股份的比例為10%以上；　　(三)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；　　其他要求　　(一)注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。　　(二)最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。　　(三)應當具有持續盈利能力，不存在下列情形：　　(1)經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；　　(2)行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；　　(3)在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險；　　(4)最近一年的營業收入或凈利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴；　　(5)最近一年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益；　　(6)其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形；上市程序　　在創業板公開發行股票并上市應該遵循以下程序：　　第一步，對企業改制并設立股份有限公司。　　第二步，對企業進行盡職調查與輔導。　　第三步，制作申請文件并申報。　　第四步，對申請文件審核。　　第五步，路演、詢價與定價。　　第六步，發行與上市。交易規則　　在創業板市場交易的證券品種包括：　　(1)股票；　　(2)投資基金；　　(3)債券(含企業債券、公司債券、可轉換公司債券、金融債券及政府債券等)；　　(4)債券回購；　　(5)經中國證券監督管理委員會批準可在創業板市場交易的其他交易品種。（如有其它股市疑問可以去富國環球投資中看看，望有幫助！）

9，創業版上市的規則誰知道

　第二章發行條件　　第八條發行人應當是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。　　有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。　　第九條發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。　　第十條發行人應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保護政策。　　第十一條發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。　　第十二條發行人的財務狀況應當符合下列要求：　　（一）最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業收入不少于五千萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據；　　（二）發行前凈資產不少于兩千萬元；　　（三）最近一期末不存在未彌補虧損；　　（四）發行后股本總額不少于三千萬元。　　第十三條發行人應當具有持續盈利能力，不存在下列情形：　　（一）發行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；　　（二）發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；　　（三）發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險；　　（四）發行人最近一年的營業收入或凈利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴；　　（五）發行人最近一年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益；　　（六）其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形。　　第十四條發行人依法納稅，各項稅收優惠符合相關法律法規的規定。發行人的經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴。　　第十五條發行人不存在重大償債風險，不存在影響持續經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。　　第十六條發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。　　第十七條發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。　　第十八條發行人具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關機構和人員能夠依法履行職責。　　第十九條發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制符合企業會計準則和相關會計制度的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。　　第二十條發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果，并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。　　第二十一條發行人具有嚴格的資金管理制度，不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形。　　第二十二條發行人的公司章程已明確對外擔保的審批權限和審議程序，不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業進行違規擔保的情形。　　第二十三條發行人的董事、監事和高級管理人員了解股票發行上市相關法律法規，知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任。　　第二十四條發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不存在下列情形：　　（一）被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；　　（二）最近三年內受到中國證監會行政處罰，或者最近一年內受到證券交易所公開譴責的；　　（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。　　第二十五條發行人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。　　發行人及其股東最近三年內不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在三年前，但目前仍處于持續狀態的情形。　　第二十六條發行人募集資金應當具有明確的用途，應當用于主營業務。募集資金數額和投資項目應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應。　　第二十七條發行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶。

發行人盈利條件：最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業收入不少于五千萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于百分之三十發行后股本總額不少于三千萬元建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度證監會專門設置創業板發行審核委員會證監會還將頒布一系列配套規則，包括：上市申請文件、招股說明書的準則、格式和修改《證券發行上市保薦業務管理辦法》、修改發行審核委員會辦法，深交所將頒布《創業板股票上市規則》、《創業板股票交易特別規定》

10，深圳證券交易所創業板股票上市規則是什么

第一章總則　　1．1 為規范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換公司債券”）及其他衍生品種（以下統稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。　　1．2 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創業板上市的股票及其衍生品種，適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規定。　　1．3 發行人申請股票及其衍生品種在本所創業板上市，應經本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。　　1．4 創業板上市公司（以下簡稱“上市公司”）及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱“本所其他相關規定”），誠實守信，勤勉盡責。　　1．5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定和中國證監會的授權，對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監管。　　企業上市的基本流程　　一般來說，企業欲在國內證券市場上市，必須經歷綜合評估、規范重組、正式啟動三個階段，主要工作內容是：　　第一階段企業上市前的綜合評估　　企業上市是一項復雜的金融工程和系統化的工作，與傳統的項目投資相比，也需要經過前期論證、組織實施和期后評價的過程；而且還要面臨著是否在資本市場上市、在哪個市場上市、上市的路徑選擇。在不同的市場上市，企業應做的工作、渠道和風險都不同。只有經過企業的綜合評估，才能確保擬上市企業在成本和風險可控的情況下進行正確的操作。對于企業而言，要組織發動大量人員，調動各方面的力量和資源進行工作，也是要付出代價的。因此為了保證上市的成功，企業首先會全面分析上述問題，全面研究、審慎拿出意見，在得到清晰的答案后才會全面啟動上市團隊的工作。　　第二階段企業內部規范重組　　企業首發上市涉及的關鍵問題多達數百個，尤其在中國目前這個特定的環境下民營企業普遍存在諸多財務、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問題，并且很多問題在后期處理的難度是相當大的，因此，企業在完成前期評估的基礎上、并在上市財務顧問的協助下有計劃、有步驟地預先處理好一些問題是相當重要的，通過此項工作，也可以增強保薦人、策略股東、其它中介機構及監管層對公司的信心。　　第三階段正式啟動上市工作　　企業一旦確定上市目標，就開始進入上市外部工作的實務操作階段，該階段主要包括：選聘相關中介機構、進行股份制改造、審計及法律調查、券商輔導、發行申報、發行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服務機構有五六個同時工作，人員涉及到幾十個人。因此組織協調難得相當大，需要多方協調好。

a股主板首次公開發行上市的主要條件根據《中華人民共和國證券法》、《股票發行與交易管理暫行條例》和《首次公開發行股票并上市管理辦法》的有關規定，首次公開發行股票并上市的有關條件與具體要求如下： 1.主體資格：a股發行主體應是依法設立且合法存續的股份有限公司；經國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以公開發行股票。 2.公司治理：發行人已經依法建立健全股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責；發行人董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格；發行人的董事、監事和高級管理人員已經了解與股票發行上市有關的法律法規，知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任；內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。 3.獨立性：應具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力；資產應當完整；人員、財務、機構以及業務必須獨立。 4.同業競爭：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有同業競爭；募集資金投資項目實施后，也不會產生同業競爭。 5.關聯交易：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有顯失公平的關聯交易；應完整披露關聯方關系并按重要性原則恰當披露關聯交易，關聯交易價格公允，不存在通過關聯交易操縱利潤的情形。 6.財務要求：發行前三年的累計凈利潤超過3,000萬人民幣；發行前三年累計凈經營性現金流超過5,000萬人民幣或累計營業收入超過3億元；無形資產與凈資產比例不超過20%；過去三年的財務報告中無虛假記載。 7.股本及公眾持股：發行前不少于3,000萬股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5,000萬元；公眾持股至少為25%；如果發行時股份總數超過4億股，發行比例可以降低，但不得低于10%；發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。 8.其他要求：發行人最近三年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更；發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛；發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策；最近三年內不得有重大違法行為。股票發行上市的主要程序根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監會和證券交易所頒布的規章等有關規定，企業公開發行股票并上市應該遵循以下程序：上證所上市協議公司在股票首次上市之前應當向上證所申請并簽署《證券上市協議》，《證券上市協議》包括以下內容： 1.股票簡稱、上市日期、上市數量等基本情況； 2.雙方的權利與義務和應當遵守的法律、法規和其他相關規定； 3.關于公司及其董事、監事和高級管理人員應當積極配合上證所監管的規定； 4.上市費用以及交納方式； 5.股票暫停、終止上市和終止上市后進入代辦股份轉讓系統繼續交易等相關事項； 6.其他有關內容。股票上市費用 1.股票上市初費按上市總面額的萬分之三繳納，最多不超過3萬元；上市月費為上市總面額的十萬分之一，最多不超過500元/月。 2.人民幣特種股票的上市初費按其發行總股本的千分之一計算，并按照人民幣與美元的匯兌比率折合為美元，最高不超過5000美元；上市月費為50美元/月。創業板推出沒有時間表，最早可能在6月