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1，合規風險防范措施

從業人員在執業過程中的違法違規行為是內部風險控制

合規風險防范措施

2，如何防范風險

市場風險管理：市場風險是本集合計劃需要控制的最主要的風險，管理人將通過基本面研究和數量分析等方法分析市場風險，并采取及時的組合投資措施以降低組合整體風險。合規性風險管理：合規與風險管理部和受托資產管理部風險控制小組中設有專人跟蹤研究、分析有關政策的最新動態。根據政策法規的變化和公司《內控制度建設》的規定，定期或不定期地梳理風險控制流程和修訂風險管理制度；合規與風險管理部和受托資產管理部風險控制小組負責對集合資產管理業務各種相關合同進行事前實質性審核，并利用交易系統的風險控制功能，由合規與風險管理部派專人進行系統超級用戶權限管理，負責將法律法規中有關投資限制的各項指標以及投資主辦的投資權限等風險控制參數，輸入交易系統進行風險閥值設置，并根據政策法規的變化及時調整和維護；交易系統設有“預警”、“警告”和“拒絕接受交易指令”三道風險防線，一旦有關指標接近或達到風險警戒線時，系統會自動發出警告信號或限制投資主辦的違規行為，確保集合資產管理業務的合規性。流動性風險管理：本集合計劃將綜合考慮組合資產的變現能力和計劃委托人的現金需求，采取以下管理控制措施對集合計劃的流動性作出安排。計劃管理人將對計劃委托人的日常參與和退出情況以及平均持有時間進行統計分析，了解客戶的資金需求狀況，在大類資產配置和投資品種選擇時將其納入決策依據；保留一定比例的現金頭寸以應對計劃委托人的退出；保留一定比例的新股申購資金以應對計劃委托人的退出。由于目前新股申購資金的解凍周期一般為四個工作日左右，管理人認為保留一定比例的新股申購資金可以增強集合資產的流動性，滿足委托人的日常退出要求；當出現巨額退出時，計劃管理人可以根據集合計劃當時的資產組合狀況決定全額退出、部分順延退出或暫停退出。計劃管理人將對組合資產的流動性指標進行監控。若通過監測投資組合的構成情況，認為存在流動性風險時，則需要通過選擇成交活躍、流動性好的證券、降低持有證券集中度、增加現金比例等方式提高組合資產的流動性。其他風險管理措施：除了上述針對特定投資風險采取專門的管理措施之外，本集合計劃還針對各個可能的風險點建立各種風險防范和控制措施，以及建立風險管理與控制相匹配的技術支持系統，實現對集合資產管理業務全流程、實時、動態的風險管理與控制。

如何防范風險

3，保監會提出哪些風險防控措施

4月23日，中國保監會發布公告稱，其已于近日對各保險公司印發了《中國保監會關于進一步加強保險業風險防控工作的通知》（以下簡稱《通知》）。《通知》要求全行業進一步加強風險防控工作，強化各保險公司在風險防控工作中的主體責任和一線責任，切實加強保險業風險防范的前瞻性、有效性和針對性，嚴守不發生系統性風險底線，維護保險業穩定健康發展。《通知》明確指出了當前保險業風險較為突出的九個重點領域，并對保險公司提出了39條風險防控措施要求，涉及10個方面。一是流動性風險防控。要求保險公司完善流動性風險管理制度機制，加強流動性風險管理和監測，完善應急處置機制，風險防范關口前移，強化股東的流動性風險管理責任。二是資金運用風險防控。要求保險公司建立審慎穩健的投資運作機制，防范重點領域風險，加強信息報送和披露，嚴禁通過投資多層嵌套金融產品、采用“抽屜協議”“陰陽合同”等形式繞開監管要求變相向股東或關聯方輸送利益。三是戰略風險防控。要求保險公司完善公司治理架構，加強股東管理和關聯交易管理，科學制定戰略規劃，防范公司戰略失偏、失控。四是新型保險業務風險防控。要求保險公司重點防范信用保證保險、互聯網保險等新型業務的風險。五是外部傳遞性風險防控。要求保險公司加強對外部風險的摸排與管理，防范資本市場、匯率、利率等外部風險向保險業傳遞和轉移。六是群體性事件風險防控。要求保險公司和保險中介機構加強銷售行為管理，保護消費者權益，嚴查違規套取費用，妥善處置非法集資重大案件及可能引發的群體性事件風險。七是底數不清風險防控。要求保險公司開展全面風險清查，建立健全內控制度，完善信息系統，確保按照監管要求及時、準確、完整地報送相關報告和數據。八是資本不實風險防控。要求保險公司加強資本管理，防范資本被抽逃、占用，防范增資來源不合法的行為，嚴防利用不當創新、不當工具虛增資本。九是聲譽風險防控。要求保險公司加強輿情監測，切實增強輿情應對能力，提升應急處置能力。十是保險公司要健全風險防控工作機制，從組織領導、責任分工、信息報告、責任追究等方面，加強風險防控工作。《通知》強調，保險公司要深刻認識當前加強風險防控工作的重要性和緊迫性，增強大局意識和責任意識，切實承擔起風險防控的主體責任和一線責任，把風險防控作為當前和今后一個時期的重點工作。保險公司要形成“一把手”負總責，一級抓一級，層層抓落實的風險防控工作格局，確保防控工作取得實效。對于出現的苗頭性、突發性、趨勢性風險，要及時向公司股東、董事會以及監管部門報告，不得隱瞞、掩蓋風險。保險公司對違法經營造成損失和風險的人員，要嚴格追責，涉嫌犯罪的，要堅決移送司法機關，不護短遮丑。下一步，保監會將加強跟蹤督導，確保《通知》中各項風險防控工作要求落到實處。對在風險防控工作中失責失當、出現重大風險的公司，保監會將追究公司“一把手”和相關人員的責任，做到有錯必糾、有責必問、有案必查；涉嫌犯罪的，堅決移送司法，依法嚴肅處理。

保監會提出哪些風險防控措施